事務所がCTAの下で実質的所有者情報報告を自動化する方法

CTAは新しいコンプライアンス負担を作成しました

Corporate Transparency Actは、ほとんどの中小企業が実質的所有者情報をFinCENに報告することを要求しています。会計事務所にとって、これはすべてのクライアントエンティティが潜在的にBOIレポートを提出する必要があることを意味し、新しいコンプライアンス作業の重要な量を生み出します。

自動化が処理するもの

クライアントエンティティの識別:どのエンティティが提出する必要があり、どれが免除の対象となるかを決定します。データ収集:名前、住所、生年月日、識別番号を含む実質的所有者情報を収集します。提出:FinCENシステムを介してレポートを提出します。継続的監視:更新された提出を必要とする所有権の変更を追跡します。

規模の課題

200のビジネスエンティティクライアントを持つ事務所は、150以上のBOIレポートを提出する必要があるかもしれません。これを手動で行うことは大規模なプロジェクトです。自動化はそれを管理可能なプロセスに変えます:標準化された質問票を通じてデータを収集し、免除基準に対して検証し、バッチ提出を通じて提出し、クライアントベース全体でコンプライアンス状態を追跡します。

アドバイザリー機会

CTAコンプライアンスは、より広範なアドバイザリーエンゲージメントにつながる可能性のあるエンティティ構造、所有権書類、ガバナンスについての会話を作成します。コンプライアンス要件をより価値のある作業のドアオープナーとして使用します。

詳細については、FirmAdapt会計税業界ページをご覧ください。